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環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證規(guī)則
目錄
1 適用范圍
2 對(duì)本機(jī)構(gòu)的要求
3 對(duì)認(rèn)證人員的要求
4 初次認(rèn)證程序
5 監(jiān)督審核程序
6 再認(rèn)證程序
7 暫停或撤銷認(rèn)證證書(shū)
8 認(rèn)證證書(shū)要求
9 與其他管理體系的結(jié)合審核
10 受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書(shū)
11 受理組織的申訴
12 認(rèn)證記錄的管理
13 其他
1 適用范圍
1.1 本規(guī)則用于規(guī)范本機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證和獲證的各類組織按照 GB/T24001-2016/ISO14001:2015《環(huán)境管 理體系 要求及使用指南》及 GB/T45001-2020/ISO45001:2018《職業(yè)健康安全管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)建立 環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的認(rèn)證活動(dòng)。
1.2 本規(guī)則旨在結(jié)合認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)及國(guó)家《質(zhì)量發(fā)展綱要》（2011-2020 年）》和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)環(huán) 境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證實(shí)施過(guò)程作出具體規(guī)定，強(qiáng)化本機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)證過(guò)程的管理和責(zé)任。
1.3 本規(guī)則是對(duì)本機(jī)構(gòu)從事環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證活動(dòng)的基本要求，本機(jī)構(gòu)從事該項(xiàng)認(rèn)證活 動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
2 對(duì)本機(jī)構(gòu)的要求
2.1 獲得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，取得從事環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的資質(zhì)證書(shū)。
2.2 建立可滿足 CC01/CC121/CC125 的內(nèi)部管理體系，以使從事的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證活 動(dòng)符合法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。
2.3 建立內(nèi)部制約、監(jiān)督和責(zé)任機(jī)制，實(shí)現(xiàn)受理、培訓(xùn)（包括相關(guān)增值服務(wù)）、審核和作出認(rèn)證決定等環(huán) 節(jié)的相互分開(kāi)。
2.4 針對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證能力要求，按照 CNAS 規(guī)定要求對(duì)人員進(jìn)行評(píng)價(jià)等工作。
3 對(duì)認(rèn)證人員的要求
3.1 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)證人員注冊(cè)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的環(huán)境和職業(yè)健康體系審核員注冊(cè)資格。
3.2 認(rèn)證人員應(yīng)當(dāng)遵守與從業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)，對(duì)認(rèn)證活動(dòng)及作出的認(rèn)證審核報(bào)告和認(rèn)證結(jié)論的真實(shí)性 承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
4 初次認(rèn)證程序
4.1 受理認(rèn)證申請(qǐng)
4.1.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)向申請(qǐng)認(rèn)證的組織（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)組織）至少公開(kāi)以下信息： 1）可開(kāi)展的認(rèn)證業(yè)務(wù)的范圍，以及獲得認(rèn)可的情況。 2）本機(jī)構(gòu)的授予、保持、擴(kuò)大、更新、縮小、暫?；虺蜂N認(rèn)證及其證書(shū)等環(huán)節(jié)的制度規(guī)定（本機(jī)構(gòu)的 公開(kāi)文件）。 3）認(rèn)證證書(shū)樣式。 4）對(duì)認(rèn)證決定的申訴程序。
4.1.2 本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求申請(qǐng)組織提交以下資料： 1）認(rèn)證申請(qǐng)書(shū)，包括申請(qǐng)組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)活動(dòng)等情況的說(shuō)明。 2）法律地位的證明文件（包括：企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、事業(yè)單位法人證書(shū)、社會(huì)團(tuán)體登記證書(shū)、非企業(yè)法人登記證書(shū)、黨政機(jī)關(guān)設(shè)立文件等）的復(fù)印件。若環(huán)境和職業(yè)健康安全體系覆盞多場(chǎng)所活動(dòng)，應(yīng)附每個(gè)場(chǎng) 所的法律地位證明文件的復(fù)印件（適用時(shí)）。 3）組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)的復(fù)印件。 4）環(huán)境和職業(yè)健康安全體系覆蓋的活動(dòng)所涉及法律法規(guī)要求的行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)、強(qiáng)制性認(rèn)證 證書(shū)等的復(fù)印件。 5）多場(chǎng)所活動(dòng)、活動(dòng)分包情況。 6）環(huán)境和職業(yè)健康安全體系手冊(cè)（必要時(shí)）及必要的程序文件。 7）環(huán)境和職業(yè)健康安全體系覆蓋的使用的法律法規(guī)清單（適用時(shí)應(yīng)有環(huán)評(píng)報(bào)告和安評(píng)報(bào)告〉。 8）環(huán)境和職業(yè)健康安全體系己有效運(yùn)行 3 個(gè)月以上的證明材料。 9）其他與認(rèn)證審核有關(guān)的必要文件。
4.1.3 認(rèn)證申請(qǐng)的審査確認(rèn)本機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織提交的申請(qǐng)資料進(jìn)行審査，并確認(rèn)： 1）申請(qǐng)資料齊全。 2）申請(qǐng)組織從事的活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。 3）申請(qǐng)組織為達(dá)到管理目標(biāo)而建立了文件化的環(huán)境和職業(yè)健康安全體系。
4.1.4 根據(jù)申請(qǐng)組織申請(qǐng)的認(rèn)證范圍、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、員工人數(shù)、完成審核所需時(shí)間和其他影響認(rèn)證活動(dòng)的因素，綜合確定是否有能力受理認(rèn)證申請(qǐng)。
4.1.5 對(duì)符合 4.1.3、4.1.4 要求的，本機(jī)構(gòu)可決定受理認(rèn)證申請(qǐng)：對(duì)不符合上述要求的，本機(jī)構(gòu)應(yīng)通知申 請(qǐng)組織補(bǔ)充和完善，或者不受理認(rèn)證申請(qǐng)。
4.1.6 本機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存認(rèn)證申請(qǐng)的審査確認(rèn)工作記錄（即：合同評(píng)審記錄）。
4.1.7 簽訂認(rèn)證合同 在實(shí)施認(rèn)證審核前，本機(jī)構(gòu)應(yīng)與申請(qǐng)組織訂立具有法律效力的書(shū)面認(rèn)證合同，合同應(yīng)至少包含以下內(nèi) 容： 1）申請(qǐng)組織獲得認(rèn)證后持續(xù)有效運(yùn)行環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的承諾。 2）申請(qǐng)組織對(duì)遵守認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)，協(xié)助認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)督檢査，對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問(wèn)和調(diào)査如實(shí)提供相關(guān)材料和信息的承諾。 3）申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后發(fā)生以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本機(jī)構(gòu)通報(bào)： a）客戶及相關(guān)方有重大投訴。 b）生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)被執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定不符合法定要求。 c）發(fā)生產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境和安全亊故。 d）相關(guān)情況發(fā)生變更，包括：法律地位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、組織狀態(tài)或所有權(quán)變更：取得的行政許可資格、強(qiáng)制性認(rèn)證或其他資質(zhì)證書(shū)變更：法定代表人、最高管理者、管理者代表變更：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服 務(wù)的工作場(chǎng)所變更：環(huán)境和職業(yè)健康安全體系覆蓋的活動(dòng)范圍變更：環(huán)境和職業(yè)健康體系和重要過(guò)程的 重大變更等。 e）出現(xiàn)影響環(huán)境和職業(yè)健康安全體系運(yùn)行的其他重要情況。 4）申請(qǐng)組織承諾獲得認(rèn)證后正確使用認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)志和有關(guān)信息：不擅自利用環(huán)境和職業(yè)健康 安全體系認(rèn)證證書(shū)和相關(guān)文字、符號(hào)誤導(dǎo)公眾認(rèn)為其產(chǎn)品或服務(wù)通過(guò)認(rèn)證。 5）擬認(rèn)證的環(huán)境和職業(yè)健康安全體系覆蓋的生產(chǎn)或服務(wù)的活動(dòng)范圍。 6）在認(rèn)證審核及認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)各次監(jiān)督審核中，本機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)組織各自應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任、權(quán)利 和義務(wù)。 7）認(rèn)證服務(wù)的費(fèi)用、付費(fèi)方式及違約條款。
4.2 制定審核計(jì)劃
4.2.1 審核時(shí)間
4.2.1.1 為確保認(rèn)證審核的完整有效，本機(jī)構(gòu)應(yīng)以 CNAS 所規(guī)定的審核時(shí)間為基礎(chǔ)，根據(jù)申請(qǐng)組織環(huán)境和 職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)范圍、特性、技術(shù)復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)程度、認(rèn)證要求和員工人數(shù)等情況， 核算并擬定完成審核工作需要的時(shí)間。在特殊情況下，可以減少審核時(shí)間，但減少的審核時(shí)間不得超過(guò) CNAS 所規(guī)定的審核時(shí)間的 30%。
4.2.1.2 整個(gè)審核時(shí)間中，現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間不應(yīng)少于 80%。
4.2.2 審核組
4.2.2.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域選擇具備相關(guān)能力的審核員 和技術(shù)專家組成審核組。審核組中的審核員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審核責(zé)任。
4.2.2.2 技術(shù)專家主要負(fù)責(zé)提供認(rèn)證審核的技術(shù)支持，不作為審核員實(shí)施審核，不計(jì)入審核時(shí)間，其在審 核過(guò)程中的活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。 4.2.2.3 審核組可以有實(shí)習(xí)審核員，其要在審核員的指導(dǎo)下參與審核，不計(jì)入審核時(shí)間，在審核過(guò)程中的 活動(dòng)由審核組中的審核員承擔(dān)責(zé)任。
4.2.3 審核計(jì)劃
4.2.3.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)制定書(shū)面的審核計(jì)劃交審核組實(shí)施。審核計(jì)劃至少包括以下內(nèi)容：審核目的、審核范圍、 審核過(guò)程、審核涉及的部門(mén)和場(chǎng)所、審核時(shí)間、審核組成員（其中：審核員應(yīng)標(biāo)明注冊(cè)證書(shū)號(hào)及專業(yè)代 碼：技術(shù)專家應(yīng)標(biāo)明專業(yè)代碼）。
4.2.3.2 通常情況下，初次認(rèn)證審核、監(jiān)督審核和再認(rèn)證審核成在申請(qǐng)組織申請(qǐng)認(rèn)證的范圍涉及到的各個(gè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。 如果環(huán)境和職業(yè)健康安全體系包含在多個(gè)場(chǎng)所進(jìn)行相同或相近的活動(dòng)，且這些場(chǎng)所都處于該申請(qǐng)組 織授權(quán)和控制下，本機(jī)構(gòu)可以在審核中對(duì)這些場(chǎng)所進(jìn)行抽樣，但應(yīng)制定合理的抽樣方案以確保對(duì)各場(chǎng)所 環(huán)境和職業(yè)健康安全體系的正確審核。如果不同場(chǎng)所的活動(dòng)存在根本不同、或不同場(chǎng)所存在可能對(duì)環(huán)境 和職業(yè)健康安全產(chǎn)生顯著影響的區(qū)域性因素，則不能采用抽樣審核的方法，應(yīng)當(dāng)逐一到各現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。
4.2.3.3 為使現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)能夠觀察到產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)情況，現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)安排在認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品 生產(chǎn)或服務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行時(shí)進(jìn)行。
4.2.3.4 在審核活動(dòng)開(kāi)始前，審核組應(yīng)將書(shū)面審核計(jì)劃交申請(qǐng)組織確認(rèn)。遇特殊情況臨時(shí)變更計(jì)劃時(shí)， 應(yīng)及時(shí)將變更情況書(shū)面通知受審核的申請(qǐng)組織，并協(xié)商一致。
4.3 實(shí)施審核
4.3.1 審核組應(yīng)當(dāng)全員完成審核計(jì)劃的全部工作。除不可預(yù)見(jiàn)的特殊情況外，審核過(guò)程中不得更換審核計(jì) 劃確定的審核員（技術(shù)專家和實(shí)習(xí)審核員除外）。 4.3.2 審核組應(yīng)當(dāng)會(huì)同申請(qǐng)組織按照程序順序召開(kāi)首、末次會(huì)議。審核組應(yīng)當(dāng)提供首、末次會(huì)議簽到表， 參會(huì)人員應(yīng)簽到。
4.3.3 審核過(guò)程及環(huán)節(jié)
4.3.3.1 初次認(rèn)證審核，分為第一、二階段實(shí)施審核。
4.3.3.2 第一階段審核應(yīng)至少覆蓋以下內(nèi)容： 1）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，確認(rèn)申請(qǐng)組織實(shí)際情況余環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件描述的一致性，特別是 體系文件中描述的產(chǎn)品或服務(wù)、部門(mén)設(shè)置和負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程等是否與申請(qǐng)組織的實(shí)際情況相一 致。 2）結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況，審核申請(qǐng)組織有關(guān)人員理解和實(shí)施 EMS/OHSMS 標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，評(píng)價(jià)環(huán)境和職 業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過(guò)程中是否實(shí)施了內(nèi)部審核和管理評(píng)審，確認(rèn)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系是 否已有效運(yùn)行并且超過(guò) 3 個(gè)月。 對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系不符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際、相關(guān)體系運(yùn)行尚未超過(guò) 3 個(gè)月或者無(wú)法證明超過(guò) 3 個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)終止審核。 3）確認(rèn)申請(qǐng)組織建立的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)和范圍、申請(qǐng)組織的員工人數(shù)、活動(dòng) 過(guò)程和場(chǎng)所，遵守相關(guān)法律法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的情況。 4）結(jié)合環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋活動(dòng)的特點(diǎn)識(shí)別對(duì)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)， 并結(jié)合其他因素，科學(xué)確定重要審核點(diǎn)。 5）與申請(qǐng)組織討論確定第二階段審核安排。
4.3.3.3 在下列情況，第一階段審核可以不在申請(qǐng)組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行： 1）申請(qǐng)組織已獲得本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的其他認(rèn)證證書(shū)，本機(jī)構(gòu)已對(duì)申請(qǐng)組織環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系有 充分了解。 2）本機(jī)構(gòu)有充足的理由證明組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)的技術(shù)特征明顯、過(guò)程簡(jiǎn)單，通過(guò)對(duì)其提交的文件 和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。 3）申請(qǐng)組織獲得過(guò)其他經(jīng)認(rèn)可的本機(jī)構(gòu)頒發(fā)的有效的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)，通過(guò)對(duì) 其文件和資料的審查可以達(dá)到第一階段審核的目的和要求。 除以上情況之外，第一階段審核應(yīng)在申請(qǐng)組織的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。
4.3.3.4 審核組應(yīng)將第一階段審核情況形成書(shū)面文件告知申請(qǐng)組織。對(duì)在第二階段審核中可能被判定為 不符合項(xiàng)的重要關(guān)鍵點(diǎn)，要及時(shí)提醒申請(qǐng)組織特別關(guān)注。 4.3.3.5 笫一階段審核和笫二階段審核應(yīng)安排適宜的間隔時(shí)間，使申請(qǐng)組織有充分的時(shí)間解決第一階段 中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。
4.3.3.6 第二階段審核應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。重點(diǎn)是審核環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系符合 GB/ T24001-2016/ISO14001 :2015 和 GB/T45001-2020/ISO45001 :2018 標(biāo)準(zhǔn)要求和有效運(yùn)行情況，應(yīng)至少覆蓋 以下內(nèi)容： 1）在第一階段審核中識(shí)別的重要審核點(diǎn)的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審記錄的完整性和有效性（重要環(huán)境 因素和不可接受的危險(xiǎn)源識(shí)別方法及相關(guān)控制方案的制定、合格性評(píng)價(jià)的策劃）。 2）為實(shí)現(xiàn)總管理目標(biāo)而建立的各層級(jí)管理目標(biāo)是否具體、有針對(duì)性、可測(cè)量并且可實(shí)現(xiàn)。 3）對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的過(guò)程和活動(dòng)的管理及控制情況。 4）申請(qǐng)組織實(shí)際工作記錄是否真實(shí)。 5）申請(qǐng)組織的內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否有效。
4.3.4 發(fā)現(xiàn)以下情況時(shí)，審核組應(yīng)終止審核，并向本機(jī)構(gòu)報(bào)告。 1）申請(qǐng)組織對(duì)審核活動(dòng)不予配合，審核活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行。 2）申請(qǐng)組織的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系存在重大缺陷，不符合 GB/ T24001-2016/ISO14001 :2015 和 GB/T45001-2020/ISO45001 :2018 標(biāo)準(zhǔn)要求。 3）發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)組織存在重大環(huán)境污染事故和職業(yè)健康安全問(wèn)題或有其他嚴(yán)重違法違規(guī)行為。 4）其他導(dǎo)致審核程序無(wú)法完成的情況。
4.4 審核報(bào)告
4.4.1 審核組應(yīng)對(duì)審核活動(dòng)形成書(shū)面審核包公案，由審核組組長(zhǎng)簽字。審核報(bào)告應(yīng)準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的描 述審核活動(dòng)的主要內(nèi)容，至少包括以下內(nèi)容：
1）申請(qǐng)組織的名稱和地址。 2）審核的申請(qǐng)組織活動(dòng)范圍和場(chǎng)所。 3）審核組組長(zhǎng)、審核組成員及其個(gè)人注冊(cè)信息。 4）審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)。 5）敘述 4.3 條列明的程序及各項(xiàng)要求的審核工作情況，其中：對(duì) 4.3.3.6 條的各項(xiàng)審核要求應(yīng)逐項(xiàng)就審 核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論進(jìn)行詳細(xì)描述；對(duì)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的評(píng)價(jià)，應(yīng)同時(shí)敘述測(cè)量方法。 6）識(shí)別出的不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)的表述，應(yīng)基于客觀證據(jù)和審核依據(jù)，用寫(xiě)實(shí)的方法準(zhǔn)確、具體、清 晰描述，易于被申請(qǐng)組織理解。不得用概念化的、不確定的、含糊的語(yǔ)言表述不符合項(xiàng)。 7）審核組對(duì)是否通過(guò)認(rèn)證的意見(jiàn)建議。
4.4.2 審核報(bào)告應(yīng)隨附必要的用于證明相關(guān)事實(shí)的證據(jù)或記錄，包括文字或照片攝像等影像資料。
4.4.3 本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將審核報(bào)告提交申請(qǐng)組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
4.4.4 對(duì)終止審核的項(xiàng)目，審核組應(yīng)將已開(kāi)展的工作情況形成報(bào)告，本機(jī)構(gòu)應(yīng)將此報(bào)告及終止審核的原因 提交給申請(qǐng)組織，并保留簽收或提交的證據(jù)。
4.5 不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果的驗(yàn)證
4.5.1 對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)要求申請(qǐng)組織分析原因，并要求申請(qǐng)組織在規(guī)定期限內(nèi)采取措 施進(jìn)行糾正。
4.5.2 本機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)組織所采取的糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性進(jìn)行驗(yàn)證。
4.6 認(rèn)證決定
4.6.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)該在對(duì)審核報(bào)告、不符合項(xiàng)的糾正和糾正措施及其結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上，作出認(rèn)證決 定。
4.6.2 審核組成員不得參與對(duì)審核項(xiàng)目的認(rèn)證決定。
4.6.3 本機(jī)構(gòu)在作出認(rèn)證決定前應(yīng)確認(rèn)如下情形： 1）審核報(bào)告符合本規(guī)則第 4.4 條要求，能夠滿足作出認(rèn)證決定所需要的信息。 2）反映以下問(wèn)題的不符合項(xiàng)，本機(jī)構(gòu)已評(píng)審、接受并驗(yàn)證了糾正和糾正措施及其結(jié)果的有效性： a）未能滿足環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求。 b）制定的管理目標(biāo)不可測(cè)量、或測(cè)量方法不明確。 c）對(duì)實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)的監(jiān)視和測(cè)量未有效運(yùn)行，或者對(duì)這些關(guān)鍵點(diǎn)的報(bào)告或評(píng)審記錄不完整或無(wú)效。 d）在持續(xù)改進(jìn)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的有效性方面存在缺陷，實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)有重大疑問(wèn)。 3）本機(jī)構(gòu)對(duì)其他不符合項(xiàng)已評(píng)審，并接受了申請(qǐng)組織計(jì)劃采取的糾正和糾正措施。
4.6.4 在滿足 4.6.3 條要求的基礎(chǔ)上，本機(jī)構(gòu)有充分的客觀證據(jù)證明申請(qǐng)組織滿足下列要求的，評(píng)定該申 請(qǐng)組織符合認(rèn)證要求，向其頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)。 1）申請(qǐng)組織的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系符合標(biāo)準(zhǔn)要求且運(yùn)行有效。 2）認(rèn)證范圍覆蓋的產(chǎn)品或服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)要求。 3）申請(qǐng)組織按照認(rèn)證合同規(guī)定履行了相關(guān)義務(wù)。
4.6.5 申請(qǐng)組織不能滿足上述要求的，評(píng)定該申請(qǐng)組織不符合認(rèn)證要求，以書(shū)面形式告知申請(qǐng)組織并說(shuō)明其未通過(guò)認(rèn)證的原因。
4.6.6 本機(jī)構(gòu)在頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)后，應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)按照規(guī)定的要求將相關(guān)信息報(bào)送國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委在其網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）開(kāi)設(shè)專欄向社會(huì)公開(kāi)本機(jī)構(gòu)上報(bào)的認(rèn)證證書(shū)等信息。
4.6.7 本機(jī)構(gòu)不得將申請(qǐng)組織是否獲得認(rèn)證與參與認(rèn)證審核的審核員及其他人員的薪酬掛鉤。
5 監(jiān)督審核程序
5.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)持有對(duì)其頒發(fā)的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書(shū)的組織（以下稱獲證組織）進(jìn)行 有效跟蹤，監(jiān)督獲證組織通過(guò)認(rèn)證的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)符合要求。
5.2 為確保達(dá)到 5.1 條要求，本機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)獲證組織的產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)程度或其他 特性，確定對(duì)獲證組織的監(jiān)督審核的頻次。
5.2.1 監(jiān)督審核應(yīng)至少每個(gè)日歷年（應(yīng)進(jìn)行再認(rèn)證的年份除外）進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核 應(yīng)在認(rèn)證決定日期起 12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。 注：為了考慮諸如季節(jié)或有限時(shí)段的管理體系認(rèn)證（例如臨時(shí)施工場(chǎng)所）等因素，可能有必要調(diào)整監(jiān)督審核的頻次。
5.2.2 在達(dá)到第二次監(jiān)督審核期限而有證據(jù)表明獲證組織暫不具備實(shí)施監(jiān)督審核的條件時(shí)，可以適當(dāng)延長(zhǎng)監(jiān)督審核期限，但最長(zhǎng)間隔不能超過(guò) 15 個(gè)月。
5.2.3 超過(guò)期限而未能實(shí)施監(jiān)督審核的，應(yīng)按 7.2 或 7.3 條款處理。
5.3 監(jiān)督審核的時(shí)間，應(yīng)不少于按 4.2.1 條計(jì)算審核時(shí)間人日數(shù)的 30%。
5.4 監(jiān)督審核的審核組，應(yīng)符合 4.2.2 條和 4.3.1 條的要求。
5.5 監(jiān)督審核應(yīng)在獲證組織現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，且應(yīng)滿足第 4.2.3.3 條確定的條件。由于產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性原因， 在每次監(jiān)督審核時(shí)難以覆蓋所有產(chǎn)品的，在認(rèn)證證書(shū)有效期內(nèi)的監(jiān)督審核需覆蓋認(rèn)證范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品。
5.6 監(jiān)督審核時(shí)應(yīng)至少審核以下內(nèi)容： 1）上次審核以來(lái)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)及運(yùn)行體系的資源是否有變更。 2）按 4.3.3.2 條要求已識(shí)別的重要關(guān)鍵點(diǎn)是否按環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的要求在正常和有效運(yùn)行。 3）對(duì)上次審核中確定的不符合項(xiàng)采取的糾正和糾正措施是否繼續(xù)有效。4）環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的活動(dòng)涉及法律法規(guī)規(guī)定的，是否持續(xù)符合相關(guān)規(guī)定。 5）總管理目標(biāo)及各層級(jí)管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。目標(biāo)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)的，獲證組織在內(nèi)部管理評(píng)審時(shí)是否及時(shí)調(diào) 查并采取了糾正措施。 6）獲證組織對(duì)認(rèn)證標(biāo)志的使用或?qū)φJ(rèn)證資格的引用是否符合相關(guān)的規(guī)定。 7）內(nèi)部審核和管理評(píng)審是否規(guī)范和有效。 8）是否及時(shí)接受和處理投訴。 9）針對(duì)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或投訴的問(wèn)題，及時(shí)制定并實(shí)施了有效的持續(xù)改進(jìn)。
5.7 監(jiān)督審核的審核報(bào)告，應(yīng)按 5.6 條列明的審核要求逐項(xiàng)描述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。審核組應(yīng)提出是否繼續(xù)保持認(rèn)證證書(shū)的意見(jiàn)建議。
5.8 本機(jī)構(gòu)根據(jù)監(jiān)督審核報(bào)告及其他相關(guān)信息，作出繼續(xù)保持或暫停、撤銷認(rèn)證證書(shū)的決定。
6 再認(rèn)證程序
6.1 認(rèn)證證書(shū)期滿前，若獲證組織申請(qǐng)繼續(xù)持有認(rèn)證證書(shū)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)施再認(rèn)證審核決定是否延續(xù)認(rèn) 證證書(shū)。
6.2 本機(jī)構(gòu)應(yīng)按 4.2.2 條要求組成審核組。按照 4.2.3 條要求并結(jié)合歷次監(jiān)督審核情況，制定再認(rèn)證計(jì) 劃并交審核組實(shí)施。審核組按照要求開(kāi)展再認(rèn)證審核。 在環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系及獲證組織的內(nèi)部和外部環(huán)境無(wú)重大變更時(shí)，再認(rèn)證審核可省略第 一階段審核，但審核時(shí)間應(yīng)不少于按 4.2.1 條計(jì)算人日數(shù)的 70%。
6.3 對(duì)再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)按 4. 5 條要求實(shí)施糾正和糾正措施并進(jìn)行驗(yàn)證，驗(yàn)證應(yīng)在原證 書(shū)有效期滿前完成。
6.4 本機(jī)構(gòu)參照 4. 6 條要求作出再認(rèn)證決定。獲證組織繼續(xù)滿足認(rèn)證要求并履行認(rèn)證合同義務(wù)的，向其 換發(fā)認(rèn)證證書(shū)。
7 暫停或撤銷認(rèn)證證書(shū)
7.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)制定暫停、撤銷認(rèn)證證書(shū)或縮小認(rèn)證范圍的規(guī)定，并形成文件化的管理制度。
7.2 暫停證書(shū)
7.2.1 獲證組織有以下情形之一的，本機(jī)構(gòu)應(yīng)在調(diào)查核實(shí)后的 5 個(gè)工作日暫停其認(rèn)證證書(shū)。 1）環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系持續(xù)或嚴(yán)重不滿足認(rèn)證要求，包括對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn) 行有效性要求的。 2）不承擔(dān)履行認(rèn)證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的。 3）被有關(guān)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓的。 4）被地方認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)體系運(yùn)行存在問(wèn)題，需要暫停證書(shū)的。5）持有的行政許可證明、資質(zhì)證書(shū)、強(qiáng)制性認(rèn)證證書(shū)等過(guò)期失效，重新提交的申請(qǐng)已被受理單尚未換 證的。 6）主動(dòng)請(qǐng)求暫停的。 7）其他應(yīng)當(dāng)暫停認(rèn)證證書(shū)的。
7.2.2 認(rèn)證證書(shū)暫停期不得超過(guò) 6 個(gè)月。但屬于 7.2.1 第 5）項(xiàng)情形的暫停期可至相關(guān)單位作出許可決定 之日。
7.2.3 本機(jī)構(gòu)暫停認(rèn)證證書(shū)的信息，應(yīng)明確暫停的起始日期和暫停期限，并聲明在暫停期間獲證組織不得 以任何方式使用認(rèn)證證書(shū)、認(rèn)證標(biāo)識(shí)或引用認(rèn)證信息。
7.3 撤銷證書(shū)
7.3.1 獲證組織有以下情形之一的，本機(jī)構(gòu)應(yīng)在獲得相關(guān)信息并調(diào)查核實(shí)后的 5 個(gè)工作日內(nèi)撤銷其認(rèn)證證 書(shū)。 1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的。 2）拒絕配合認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)實(shí)施的監(jiān)督檢查，或者對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的詢問(wèn)和調(diào)查提供了虛假材料或信息的。 3）出現(xiàn)重大的產(chǎn)品或服務(wù)等環(huán)境污染事故和職業(yè)健康安全事故，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)確認(rèn)是獲證組織違規(guī) 造成的。 4）有其他嚴(yán)重違反法律法規(guī)行為的。 5）暫停認(rèn)證證書(shū)的期限已滿但導(dǎo)致暫停的問(wèn)題未得到解決或糾正的（包括持有的行政許可證明、資質(zhì) 證書(shū)、強(qiáng)制性認(rèn)證證書(shū)、環(huán)境和職業(yè)健康安全監(jiān)測(cè)等已經(jīng)過(guò)期失效但申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)等）。 6）沒(méi)有運(yùn)行環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系或者已不具備運(yùn)行條件的。 7）不按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認(rèn)證信息，造成嚴(yán)重影響或后果，或者本機(jī)構(gòu)已要求其糾正但 超過(guò) 6 個(gè)月仍未糾正的。 8）其他應(yīng)當(dāng)撤銷認(rèn)證證書(shū)的。
7.3.2 撤銷認(rèn)證證書(shū)后，本機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)收回撤銷的認(rèn)證證書(shū)。若無(wú)法收回，本機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)在相關(guān)媒體和網(wǎng) 站上公布或聲明撤銷決定。
7.4 本機(jī)構(gòu)暫停或撤銷認(rèn)證證書(shū)應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上公布相關(guān)信息，同時(shí)按規(guī)定程序和要求報(bào)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委。
7.5 本機(jī)構(gòu)有義務(wù)和責(zé)任采取有效措施避免各類無(wú)效的認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志被繼續(xù)使用。
8 認(rèn)證證書(shū)要求
8.1 認(rèn)證證書(shū)應(yīng)至少包含以下信息： 1）獲證組織名稱、地址和社會(huì)信用代碼。該信息應(yīng)與其法律地位證明文件的信息一致。 2）環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)的地址和業(yè)務(wù)范圍。若認(rèn)證的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系覆蓋多場(chǎng)所，表述覆蓋的相關(guān)場(chǎng)所的名稱和地址信息，該信息應(yīng)與相應(yīng)的法律地位證明文 件信息一致。 3）環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系GB/ T24001-2016/ISO14001 :2015和 GB/T45001-2020/ISO45001 :2018 符合標(biāo)準(zhǔn)的表述。 4）證書(shū)編號(hào)。 5）本機(jī)構(gòu)名稱。 6）證書(shū)簽發(fā)日期及有效期的起止年月日。 對(duì)初次認(rèn)證以來(lái)未中斷過(guò)的再認(rèn)證證書(shū)，可表述該獲證組織初次獲得認(rèn)證證書(shū)的年月日。 7）相關(guān)的認(rèn)可標(biāo)識(shí)及認(rèn)可注冊(cè)號(hào)（適用時(shí)）。 8）證書(shū)查詢方式。本機(jī)構(gòu)除公布認(rèn)證證書(shū)在本機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上的查詢方式外，還應(yīng)當(dāng)在證書(shū)上注明：“本 證書(shū)信息可在國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)官方網(wǎng)站（www.cnca.gov.cn）上查詢”，以便于社會(huì)監(jiān)督。
8.2 認(rèn)證證書(shū)有效期最長(zhǎng)為 3 年。
8.3 本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證書(shū)信息披露制度。除向申請(qǐng)組織、認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)等執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)提供認(rèn)證證書(shū)信 息外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)相關(guān)方的請(qǐng)求向其提供證書(shū)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。
9 與其他管理體系的結(jié)合審核
9.1 對(duì)環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系和其他管理體系實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，通用或共性要求應(yīng)滿足本規(guī)則要 求，審核報(bào)告中應(yīng)清晰地體現(xiàn) 4.4 條要求，并易于識(shí)別。 9.2 結(jié)合審核的審核時(shí)間人日數(shù)，不得少于多個(gè)單獨(dú)體系所需審核時(shí)間之和的 80%。
10 受理轉(zhuǎn)換認(rèn)證證書(shū)
10.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行社會(huì)責(zé)任，嚴(yán)禁以牟利為目的受理不符合 GB/ T24001-2016/ISO14001 :2015 和 GB/T45001-2020/ISO45001 :2018 標(biāo)準(zhǔn)、不能有效執(zhí)行環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的組織申請(qǐng)認(rèn)證證書(shū) 的轉(zhuǎn)換。
10.2 本機(jī)構(gòu)受理組織申請(qǐng)轉(zhuǎn)換本機(jī)構(gòu)的認(rèn)證證書(shū)，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)了解申請(qǐng)轉(zhuǎn)換的原因，進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)審核。
10.3 轉(zhuǎn)換僅限于現(xiàn)行有效認(rèn)證證書(shū)。被暫停或正在接受暫停、撤銷處理的認(rèn)證證書(shū)以及已失效的認(rèn)證證 書(shū)，不得接受轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。
10.4 被執(zhí)法監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓或列入“黑名單”的（如 7.2 條第 3）項(xiàng)）、被發(fā)證的本機(jī)構(gòu)撤銷證書(shū) 的（如 7.3 條），除非該組織進(jìn)行徹底整改，導(dǎo)致暫?；虺蜂N認(rèn)證證書(shū)的情形已消除，否則不應(yīng)受理其認(rèn) 證申請(qǐng)。
11 受理組織的申訴
11.1 獲證組織對(duì)認(rèn)證決定有異議時(shí)，本機(jī)構(gòu)應(yīng)接受獲證組織申訴并及時(shí)進(jìn)行處理，在 60 日內(nèi)將處理結(jié)果形成書(shū)面通知送交獲證組織。
11.2 書(shū)面通知應(yīng)當(dāng)告知獲證組織，若認(rèn)為本機(jī)構(gòu)未遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)或本規(guī)則并導(dǎo)致自身合法權(quán)益 受到嚴(yán)重侵害的，可以直接向所在地認(rèn)證監(jiān)管部門(mén)或國(guó)家認(rèn)監(jiān)委投訴，也可以向相關(guān)認(rèn)可機(jī)構(gòu)投訴。
12 認(rèn)證記錄的管理
12.1 本機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立認(rèn)證記錄保持制度，記錄認(rèn)證活動(dòng)全過(guò)程并妥善保存。
12.2 記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確以證實(shí)認(rèn)證活動(dòng)得到有效實(shí)施。記錄資料應(yīng)當(dāng)使用中文，保存時(shí)間至少應(yīng)當(dāng)與認(rèn) 證證書(shū)有效期一致。
12.3 以電子文檔方式保存記錄的，應(yīng)采用不可編輯的電子文檔格式。
13 其他
13.1 本規(guī)則內(nèi)容提及 GB/ T24001-2016/ISO14001 :2015 和 GB/T45001-2020/ISO45001 :2018 標(biāo)準(zhǔn)時(shí)均指 認(rèn)證活動(dòng)發(fā)生時(shí)該標(biāo)準(zhǔn)的有效版本。認(rèn)證活動(dòng)及認(rèn)證證書(shū)中描述該標(biāo)準(zhǔn)號(hào)時(shí)，應(yīng)采用當(dāng)時(shí)有效版本的完整標(biāo)準(zhǔn)號(hào)。
13.2 本規(guī)則所提及的各類證明文件的復(fù)印件應(yīng)是在原件上復(fù)印的。